WEBINAR
ANTIRICICLAGGIO: DALLE PREVISIONI NORMATIVE AGLI ADEMPIMENTI PRATICI

Venerdì 23/04/2021



Gli adempimenti antiriciclaggio sono previsti all’interno di una normativa complessa, che si pone l’obiettivo di prevenire e contrastare l’utilizzo del sistema economico e finanziario per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. La complessità della disciplina rende non sempre agevole adempiere agli obblighi imposti e pone spesso dei dubbi interpretativi, quando dai principi generali si ha la necessità di approfondire i singoli casi concreti, in relazione ai quali non è sempre agevole fornire una consulenza adeguata al proprio cliente.
Il webinar analizza, quindi, i principi generali previsti dalla normativa, unitamente alle indicazioni dell’UIF, nonché le varie fasi dell’adeguata verifica, dell’eventuale segnalazione, del monitoraggio costante e della conservazione del fascicolo antiriciclaggio. Verranno considerate tutte quelle insidie che caratterizzano tale materia nella sua applicazione pratica, sino ad affrontare le verifiche degli Organi preposti, le sanzioni comminabili e i rimedi giudiziali previsti.
A tutti i partecipanti verrà data la possibilità di interagire direttamente con il relatore ponendo quesiti in diretta.
Sono previste alcune pause durante il webinar.

PROGRAMMA


Il webinar verterà sui seguenti argomenti:
I MODULO – 23 APRILE 2021
Antiriciclaggio e Finanziamento del terrorismo: i concetti generali
• inquadramento sistemico della normativa
• fonti del diritto europee ed italiane
• le Regole Tecniche
• definizioni e caratteristiche
• soggetti obbligati
• attività escluse
L’Adeguata verifica della clientela
• identificazione del cliente
• identificazione del titolare effettivo
• verifica del cliente e del titolare effettivo
• persona politicamente esposta
• obblighi del cliente
• approccio basato sul rischio
• modalità di esecuzione della adeguata verifica
• adeguata verifica semplificata
• adeguata verifica rafforzata
• monitoraggio costante della clientela
La Conservazione: Obblighi e modalità
• fascicolo antiriciclaggio
• modalità
• tempistiche
• utilizzabilità ai fini fiscali
Avv. Valerio Edoardo Vertua

II MODULO – 30 APRILE 2021
La Segnalazione di operazione sospette
• Unità di Informazione Finanziaria
• caratteristiche dell’obbligo
• modalità di accesso al portale
• modalità di presentazione
• tempistiche
• sospensione delle operazioni
• riservatezza e divieto di comunicazione
Le sanzioni amministrative e penali
• attività di controllo UIF
• verifica della Guardia di Finanza
• riciclaggio e autoriciclaggio: fattispecie e differenze
• sanzioni amministrative
• violazione ripetute, gravi, sistematiche e plurime
• sanzioni penali
• il procedimento sanzionatorio
• definizione e impugnazione del provvedimento
Avv. Marco Tullio Giordano