WEBINAR
ANTIRICICLAGGIO: DALLE PREVISIONI NORMATIVE AGLI ADEMPIMENTI PRATICI

Giovedì 11/06/2020



Gli adempimenti antiriciclaggio sono previsti all’interno di una normativa complessa, che si pone l’obiettivo di prevenire e contrastare l’utilizzo del sistema economico e finanziario per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. La complessità della disciplina rende non sempre agevole adempiere agli obblighi imposti e pone spesso dei dubbi interpretativi, quando dai principi generali si ha la necessità di approfondire i singoli casi concreti, in relazione ai quali non è sempre agevole fornire una consulenza adeguata al proprio cliente.
Il webinar analizza, quindi, i principi generali previsti dalla normativa, unitamente alle indicazioni dell’UIF, nonché le varie fasi dell’adeguata verifica, dell’eventuale segnalazione, del monitoraggio costante e della conservazione del fascicolo antiriciclaggio. Verranno quindi considerate tutte quelle insidie che caratterizzano tale materia nella sua applicazione pratica, sino ad affrontare le verifiche degli Organi preposti, le sanzioni comminabili e i rimedi giudiziali previsti.

Dopo l’illustrazione di ciascun argomento teorico seguirà un breve confronto con il docente con la possibilità di formulare quesiti. Sono previste alcune pause durante il webinar.

PROGRAMMA


11 Giugno (relatore Avv. Valerio Vertua)
Antiriciclaggio e Finanziamento del terrorismo: i concetti generali
• inquadramento sistemico della normativa
• fonti del diritto europee ed italiane
• le Regole Tecniche
• definizioni e caratteristiche
• soggetti obbligati
• attività escluse
L’Adeguata verifica della clientela
• identificazione del cliente
• identificazione del titolare effettivo
• verifica del cliente e del titolare effettivo
• persona politicamente esposta
• obblighi del cliente
• approccio basato sul rischio
• modalità di esecuzione della adeguata verifica
• adeguata verifica semplificata
• adeguata verifica rafforzata
• monitoraggio costante della clientela

18 Giugno (relatore Avv. Valerio Vertua)
La Conservazione: Obblighi e modalità
• fascicolo antiriciclaggio
• modalità
• tempistiche
• utilizzabilità ai fini fiscali
La Segnalazione di operazione sospette
• Unità di Informazione Finanziaria
• caratteristiche dell’obbligo
• modalità di accesso al portale
• modalità di presentazione
• tempistiche
• sospensione delle operazioni
• riservatezza e divieto di comunicazione

24 Giugno (relatore Avv. Marco Tullio Giordano)
Le sanzioni amministrative e penali
• attività di controllo UIF
• verifica della Guardia di Finanza
• riciclaggio e autoriciclaggio: fattispecie e differenze
• sanzioni amministrative
• violazione ripetute, gravi, sistematiche e plurime
• sanzioni penali
• il procedimento sanzionatorio
• definizione e impugnazione del provvedimento