Milano
ANTIRICICLAGGIO: DALLE PREVISIONI NORMATIVE AGLI ADEMPIMENTI PRATICI

Giovedì 23/04/2020



Hotel Brunelleschi - Aula 1
Milano - Via Flavio Baracchini 12


Gli adempimenti antiriciclaggio sono previsti all’interno di una normativa complessa, che si pone l’obiettivo di prevenire e contrastare l’utilizzo del sistema economico e finanziario per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo. La complessità della disciplina rende non sempre agevole adempiere agli obblighi imposti e pone spesso dei dubbi interpretativi, quando dai principi generali si ha la necessità di approfondire i singoli casi concreti, in relazione ai quali non è sempre agevole fornire una consulenza adeguata al proprio cliente. Il corso analizza, quindi, i principi generali previsti dalla normativa, unitamente alle indicazioni dell’UIF, nonché le varie fasi dell’adeguata verifica, dell’eventuale segnalazione, del monitoraggio costante e della conservazione del fascicolo antiriciclaggio. Verranno quindi considerate tutte quelle insidie che caratterizzano tale materia nella sua applicazione pratica, sino ad affrontare le verifiche degli Organi preposti, le sanzioni comminabili e i rimedi giudiziali previsti.

POSSIBILITÀ DI ACQUISTO COMBINATO CORSO IN AULA + FASCICOLO ANTIRICICLAGGIO AL COSTO DI € 395,00 + IVA* (€ 82,72) entro l'8 aprile 2020
*IVA sul volume assolta dall'Editore.

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PROGRAMMA


I MODULO 
Antiriciclaggio e Finanziamento del terrorismo: i concetti generali 
• inquadramento sistemico della normativa 
• fonti del diritto europee ed italiane 
• le Regole Tecniche 
• definizioni e caratteristiche 
• soggetti obbligati 
• attività escluse 
L’Adeguata verifica della clientela 
• identificazione del cliente 
• identificazione del titolare effettivo 
• verifica del cliente e del titolare effettivo 
• persona politicamente esposta 
• obblighi del cliente 
• approccio basato sul rischio 
• modalità di esecuzione della adeguata verifica 
• adeguata verifica semplificata 
• adeguata verifica rafforzata 
• monitoraggio costante della clientela 
La Conservazione: Obblighi e modalità 
• fascicolo antiriciclaggio 
• modalità 
• tempistiche 
• utilizzabilità ai fini fiscali 
Avv. Valerio Edoardo Vertua 
 
 
II MODULO 
La Segnalazione di operazione sospette 
• Unità di Informazione Finanziaria 
• caratteristiche dell’obbligo 
• modalità di accesso al portale 
• modalità di presentazione 
• tempistiche 
• sospensione delle operazioni 
• riservatezza e divieto di comunicazione 
Avv. Valerio Edoardo Vertua 
 
Le sanzioni amministrative e penali 
• attività di controllo UIF 
• verifica della Guardia di Finanza 
• riciclaggio e autoriciclaggio: fattispecie e differenze 
• sanzioni amministrative 
• violazione ripetute, gravi, sistematiche e plurime 
• sanzioni penali 
• il procedimento sanzionatorio 
• definizione e impugnazione del provvedimento 
Avv. Marco Tullio Giordano